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[判断题]
对于系统初评结果为较高风险或高风险的客户,应完成客户尽职调查表。()
答案
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第1题
第6题
A.柜员发起签约业务后,系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面,要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
B.系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核,最后由分行分管行长终审
C.该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约,超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
第8题
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的
第9题
A.提高尽职调查频次
B.控制网络金融渠道
C.限制交易权限或交易额度
D.审慎建立信贷关系,加强资金监测
第10题
第11题
A.高风险投资预期报酬率较高,但不一定会得到较高的报酬率
B.风险和报酬成正比,故高风险必可得到高报酬
C.CAPM的观点,高系统风险有高的预期报酬率
D.CAPM只以市场投资组合报酬率去解释个别证券的报酬率