证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。A.1B.2C.3D.5
证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
第1题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第2题
B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
D、注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
第4题
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国务院证券监管机构
D.证券行业公会
第5题
A.有符合本法和《公司法》规定的章程
B.注册资本不低于l亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录。注册资本不低于3亿元人民币
D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
第6题
B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币
C、取得基金从业资格的人员达到法定人数
D、有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度
第7题
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
第9题
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
第10题
证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用