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[多选题]

发现证券发行不符合法定条件或程序的,以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任,但能够证明自己没有过错的除外()?

A.董事、监事、高级管理人员

B.控股股东

C.实际控制人

D.保荐人

答案
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更多“发现证券发行不符合法定条件或程序的,以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任,但能够证明自己没有过错的除外()?”相关的问题

第1题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,尽管之后发现不符合法定条件或者法定程序,但已无法撤销,该证券仍然可以正常发行。()
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第2题

国务院证券监督管理机构设立发行审核委员会,依照法定条件、程序对公开信息的真实性予以实质审查,符合者,核准
证券发行。( )
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第3题

国务院证券监督管理机构设立发行审核委员会,依照法定条件、程序对公开信息的真实性予以( ),符合者,核准证券发行。

A.检验

B.查询

C.判断

D.实质审查

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第4题

股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行,必须遵守的原则性规定是( )。

A.必须符合法定条件

B.必须经过核准或者审批

C.必须直接发行股票

D.必须通过证券承销机构发行股票

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第5题

按照我国《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(2005年修订)要求,监事会应对下列事项发表独立意见( )。

A.公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致,实际投资项目如有变更,变更程序是否合法

B.公司收购、出售资产交易价格是否合理,有无发现内幕交易,有无损害部分股东的权益或造成公司资产流失

C.检查公司财务的情况。监事会应明确说明财务报告是否真实反映公司的财务状况和经营成果

D.公司依法运作情况。公司决策程序是否合法,是否建立完善的内部控制制度,公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为

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第6题

下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。

发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司

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第7题

简述证券发行的基本程序。
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第8题

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。

承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第9题

无效劳动合同是指所订立的劳动合同不符合法定条件,不能发生当事人预期的法律后果的劳动合同。劳动合同的无效( )。

A.由合同双方当事人决定

B.可以由人民法院确认

C.可以由劳动争议仲裁委员会确认

D.由人民法院或劳动争议仲裁委员会确认

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第10题

《取水许可和水资源费征收管理条例》规定,县级以上地方人民政府水行政主管部门、流域管理机构或者其他有关部门及其工作人员,有下列行为________,由其上级行政机关或者监察机关责令改正。

A.对符合法定条件的取水申请不在法定期限内批准的

B.对不符合法定条件的申请人签发取水申请批准文件或发放取水许可证的

C.对未取得取水申请批准文件的建设项目,擅自审批、核准的

D.不按照规定征收水资源费,或者对不符合缓缴条件而批准缓缴水资源费的

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第11题

城乡规划主管部门的如下行为,不承担行政法律责任的是()。

A.依法组织编制了城市的控制性详细规划、县人民政府所在地镇的控制性详细规划

B.超越职权或者对不符合法定条件的申请人核发选址意见书

C.未依法对经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布

D.发现未依法取得规划许可或者违反规划许可的规定在规划区内进行建设的行为,而不予查处或者接到举报后不依法处理

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