发现证券发行不符合法定条件或程序的,以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任,但能够证明自己没有过错的除外()?
A.董事、监事、高级管理人员
B.控股股东
C.实际控制人
D.保荐人
A.董事、监事、高级管理人员
B.控股股东
C.实际控制人
D.保荐人
第4题
A.必须符合法定条件
B.必须经过核准或者审批
C.必须直接发行股票
D.必须通过证券承销机构发行股票
第5题
A.公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致,实际投资项目如有变更,变更程序是否合法
B.公司收购、出售资产交易价格是否合理,有无发现内幕交易,有无损害部分股东的权益或造成公司资产流失
C.检查公司财务的情况。监事会应明确说明财务报告是否真实反映公司的财务状况和经营成果
D.公司依法运作情况。公司决策程序是否合法,是否建立完善的内部控制制度,公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为
第6题
某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。
发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司
第8题
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
承销团代销、包销期最长不得超过90日
第9题
A.由合同双方当事人决定
B.可以由人民法院确认
C.可以由劳动争议仲裁委员会确认
D.由人民法院或劳动争议仲裁委员会确认
第10题
A.对符合法定条件的取水申请不在法定期限内批准的
B.对不符合法定条件的申请人签发取水申请批准文件或发放取水许可证的
C.对未取得取水申请批准文件的建设项目,擅自审批、核准的
D.不按照规定征收水资源费,或者对不符合缓缴条件而批准缓缴水资源费的
第11题
A.依法组织编制了城市的控制性详细规划、县人民政府所在地镇的控制性详细规划
B.超越职权或者对不符合法定条件的申请人核发选址意见书
C.未依法对经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布
D.发现未依法取得规划许可或者违反规划许可的规定在规划区内进行建设的行为,而不予查处或者接到举报后不依法处理