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题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
更多“证券投资咨询的形式有（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众…”相关的问题
第1题
证券从业人员禁止的行为是()。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
第3题
下列哪项叙述是错误的()
A．基金管理公司是作为证券投资基金的管理人,收取一定管理费并提供专业投资管理服务,代理证券投资基金的投资人管理和运用资金,用于股票、债券等投资以获取收益的专业金融机构
B．证券投资基金是一种共享收益、共担风险、组合投资、专家运作的集合证券投资方式
C．证券投资基金通过招募发行基金单位所得的现金由基金托管人托管,并由基金管理公司管理和运用资金投资于股票、债券以获取收益的投资形式
D．基金管理公司主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于8亿元人民币
第4题
按照《开放式证券投资基金试点办法》的规定,基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日起()个工作日内,对该交易的有效性进行确认,并应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起()个工作日内,支付赎回款项
A．3，5
B．3，7
C．5，7
D．5，10
第6题
A.投资人可以享受到专业化的投资管理服务
B.有利于降低投资成本
C.有利于发挥资金规模的优势
D.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保险基金资产安全
第7题
A.须先行取得所在机构的同意或认可
B.无须先行取得所在机构的同意或认可
C.如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可
D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定
第8题
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
第10题
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
