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[判断题]

洗钱风险评估中，金融机构确定的风险评级不得少于两级。（)

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发布时间：2022-09-08

更多“洗钱风险评估中，金融机构确定的风险评级不得少于两级。()”相关的问题

第1题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。

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第2题

各分支机构应按照当地监管的要求，结合机构实际情况，需要进行反洗钱实施细则的梳理和调整的范围不包含（）

A.客户身份识别

B.客户风险等级评级

C.集中作业后分支机构的职能

D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估

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第3题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过（)个月

A、36

B、18

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第4题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第5题

法人金融机构洗钱风险自评估包括（)

A.系统风险评估

B.控制措施有效性评估

C.固有风险评估

D.剩余风险评估

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第6题

信用评级的实质就是对金融机构债务偿付能力和违约风险的评估。（)

信用评级的实质就是对金融机构债务偿付能力和违约风险的评估。( )

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第7题

金融机构洗钱风险自评估控制措施包含:（）？

A.风险管理策略和架构

B.风险识别机制

C.风险控制

D.内控机制

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第8题

金融机构洗钱风险评估应具有可稽核性或可追溯性，因此不可委托独立第三方开展风险评估。（）

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第9题

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，业务模式、性质相同且洗钱风险因素不存在重大差异的，可作为同一类产品业务进行评估。（)

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第10题

金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取（)的反洗钱措施。

A.简化

B.一般

C.强化

D.平行

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第11题

金融机构洗钱风险自评估固有风险因素包含:（）？

A.国家/地域风险因素

B.客户风险因素

C.业务（含产品、服务）风险因素

D.上述都是

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