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[多选题]

计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()。

A.市场风险

B.信用风险

C.营运风险

D.结算风险

答案
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更多“计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()。A.”相关的问题

第1题

资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御
潜在的风险,从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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第2题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措
施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司应根据业务规模计算风险准备

B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第3题

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》,标志着我国以资本
充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A.净资产是综合性风险控制指标

B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C.净资产=资产-负债

D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第4题

各国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《新巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神,体
现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列关于《新巴塞尔协议》对证券公司资本要求的影响陈述不正确的是()。

A.《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成

B.《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求

C.《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系

D.《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门

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第5题

证券公司是金融市场的重要参与主体,它的稳定和安全直接影响到整个金融体系的稳定和安全。因此,各
国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A.IOSCO提出证券公司所面临的风险:市场风险、信用风险、操作风险

B.证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C.资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D.资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

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第6题

2008年12月1日出台的《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》中对证券公司净资本计算的要求正确
的是()。

A.四年期的现金借入次级债务90%扣减

B.境外子公司股权投资90%扣减

C.策略性股权投资90%扣减

D.控股基金业务的子公司股权投资90%扣减

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第7题

对于资本充足的管理,在专业术语上有净资本和净资产的说法。下列说法不正确的是()。A.净资本反

对于资本充足的管理,在专业术语上有净资本和净资产的说法。下列说法不正确的是()。

A.净资本反映了净资产中的高流动性部分

B.通常净资产小于净资本

C.通常净资产大于净资本

D.净资本体现了证券公司变现的能力

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第8题

为了配合证券公司全面执行新《企业会计准则》,同时也为了充分反映直接投资的流动性风险,证监会颁布
了《关于调整证券公司净资本计算标准的通知》。下列()修改体现了加强对流动性风险要求。

A.一般上市股票投资的扣减比例由10%提高到15%

B.其他股权投资,将扣减比例由50%提高到100%

C.新增了“限制流通的股票”这一条目并20%的扣减

D.以上选项都正确

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第9题

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。A.净资本标准体系的计算原

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。

A.净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神

B.体现了定量化监管

C.体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定

D.提高了资本管理的水平

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第10题

反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是()。A.

反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是()。

A.净资本

B.净利润

C.票面利率

D.交易价格

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