问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()
问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
A.1
B.3
C.5
D.7
B
问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
A.1
B.3
C.5
D.7
B
第1题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A.总经理
B.董事长
C.监事
D.独立董事
第4题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第5题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第6题
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第8题
A.自营业务包括买卖股票和债券
B.需要使用实名证券自营账户
C.为了避免市场波动,自营业务不得买卖权证
D.证券投资基金属于合法自营项目
第9题
A.《标准化法》
B.《标准化法实施条例》
C.《标准设计的编制、审批、使用办法》
D.《建设工程质量管理条例》
第10题
[问题]
1.制定《建设工程质量管理条例》的目的和依据是什么?
2.《建设工程质量管理条例》所调整的对象和适用范围有哪些?
3.建设工程质量责任主体包括哪些单位?
4.建设工程质量监督的管理主体是谁?
5.《建设了程质量管理条例》所规定的必须严格遵守的建设程序是什么?
第11题
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备