证券经营机构除了主动披露业务、财务信息的义务以外，还要积极配合( )的检查。

A.证券主管机构

B.银监会

C.证券商

D.证监会

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发布时间：2020-06-28

更多“证券经营机构除了主动披露业务、财务信息的义务以外，还要积极配合（)的检查。 A．证券主管机构 B．银监会 C”相关的问题

第1题

根据《实施办法》规定，《廉政准则》第一条第五项所称“内幕信息”，是指（)。

A利用职务便利获取的政府没有披露的公共设施建设的信息

B利用职务便利获取政府或其他机构尚未公开的商品价格调整的信息

C利用职务便利获取政府或其他机构尚未公开的企业重组、税率调整等信息

D利用职务便利获取的证券、期货交易活动涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息以及其他会造成重大影响的信息

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第2题

《廉政准则》第一条第五项所称“内幕消息”，是指利用职务便利获取的政府或者其他公共机构没有披露或者尚未公开的公共设施建设、商品价格调整、税率调整、银行利率调整、企业重组、签订重大交易合同、投资重点工程项目、招标投标活动等各种信息，证券、期货交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息以及其他会造成重大影响的信息。利用内幕信息谋取利益的，依照《党纪处分条例》第一百一十一条的规定处理。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

在证券、期货业领域，美国______对证券经营机构、证券信息披露、证券交易所、柜台交易和证券业协会等履行监管职

能。

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第4题

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第1号--招股说明书所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。

A.未来盈利能力

B.持续经营

C.业务前景

D.商业模式

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第5题

下列属于证监会职责的是（)。（1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投

下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； (2)监管上市国债和企业债券的交易活动； (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理； (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。

A．(2)(3)

B．(1)

C．(1)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)

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第6题

证券经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，此行为无需告知投资者。（）

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第7题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年6月修订)，出现()情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

B.擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件