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[单选题]

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第1号--招股说明书所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。

A.未来盈利能力

B.持续经营

C.业务前景

D.商业模式

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发布时间：2023-03-20
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第1题

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》，招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。Ⅰ发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期Ⅱ拟上市的证券交易所Ⅲ主承销商Ⅳ发行人主管部门Ⅴ招股说明书签署日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

按照我国《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(2005年修订)要求，监事会应对下列事项发表独立意见( )。

A.公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更程序是否合法

B.公司收购、出售资产交易价格是否合理，有无发现内幕交易，有无损害部分股东的权益或造成公司资产流失

C.检查公司财务的情况。监事会应明确说明财务报告是否真实反映公司的财务状况和经营成果

D.公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为

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第3题

根据新《证券法》，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第4题

根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括()。
根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A、上市公司

B、发行公司债券并上市交易的公司

C、公开发行证券的公司

D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第5题

如果公司把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的项目认定为不属于非经常性损益的，应当在附注中披露该项目的（）。

A.名称

B.正确金额

C.原因

D.估计金额

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第6题

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。()此题为判断题(对，错)。
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第7题

对于发行信息披露的时间，应当是在( )。

A.发行人提交申请文件后，国务院证券监督管理机构核准前

B.证券发行申请经核准后，证券公开发行前

C.公开发行证券时

D.证券公开发行后

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第8题

按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，并督促发行人完善信息披露要求。（)
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第9题

关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

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第10题

基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。（)
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第11题

发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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