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[单选题]

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()。(1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应作为可疑交易立即报告(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应采取冻结措施(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务

A.(1)(2)(3)

B.(1)(2)(4)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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发布时间：2022-06-04

更多“根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()。(1)”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行反洗钱局关于进一步加强反洗钱信息安全保护工作的通知》，（）是本机构反洗钱信息安全的第一责任人，对反洗钱信息安全负全面领导责任

A.义务机构的法定代表人或主要负责人

B.义务机构的合规负责人

C.义务机构的反洗钱岗位人员

D.义务机构的反洗钱工作领导小组

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第2题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发【2017】235号）和《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号），只要客户没有超过25%股权或表决权的股东，即可进行异常处置并采取限制措施（）

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第3题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》和《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作的通知》，对于公司的收益所有人判定方法包括（)。

A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B.间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D.公司的高级管理人员

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第4题

中共中央政治局4月23日召开会议，分析研究当前经济形势和经济工作，审议()。

A.《关于新形势下党内政治生活的若干准则》

B.《关于巡视中央政法单位情况的专题报告》

C.《关于新时代加强党政军警民合力强边固防的意见》

D.《关于进一步做好新时代关心下一代工作的意见》

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第5题

2017年4月，国务院办公厅印发的《关于进一步加强“地沟油”治理工作的意见》聚焦“地沟油”综合治理，提出了若干政策措施。以下属于其措施的是()

A.强化企业主体责任

B.培育无害化处理和资源化利用企业

C.完善配套措施和技术手段

D.落实监督管理责任

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第6题

中国科学院、中国工程院基于院士科研诚信建设的实际需要制定了相关的准则规定，以下哪一项不是?()

A.《中国科学院院士科学道德自律准则》

B.《中国工程院院士科学道德行为准则》

C.《关于改进科学技术评价工作的决定》

D.《中国工程院院士科学道德行为准则若干自律规定》

E.《进一步加强中国工程院和工程科技界的科学道德建设的决定》

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第7题

根据《财政部中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔2020〕12号），（）应当公示接受函证回函的会计师事务所地址和联系方式，（）应当公示集中处理函证业务的银行业金融机构名单、具体负责部门和联系方式。

A.财政部门

B.中国注册会计师协会

C.银行保险监管部门

D.中国银行业协会

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第8题

（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第9题

总公司相关业务部门应按照中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会的监管规定，结合本办法，按照“（）”的原则，进一步明确销售、承保、核保、保全、理赔等业务环节中的客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存内部操作规程，合理设计业务流程和操作规范，强化高风险领域反洗钱管控措施，预防洗钱风险

A.风险为本

B.保单实名制

C.客户资料完整准确

D.身份识别

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第10题

《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》中强调要加强对特定自然人客户的身份识别。其中对于政治公众人士，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下哪些强化的身份识别措施？1.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为政治公众人士;2.建立(或者维持现有)业务关系前，获得中国反洗钱监测分析中心的批准或者授权;3.进一步深入了解客户财产和资金来源;4.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度()。

A.1，2，3

B.2，3，4

C.1，2，4

D.1，3，4

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