题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
答案
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（请给出正确答案）
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
答案
更多“证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。”相关的问题
第2题
A.计划撤销其在上海的分公司
B.注册资本由1亿增资到2亿
C.一持股达9％的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
D.计划收购另一证券公司在北京的分公司
第3题
A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
第5题
国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：（）。
A.证券公司及其董事、监事、工作人员
B.证券公司的股东、实际控制人
C.为证券公司提供服务的银行服务机构
D.证券公司控股或者实际控制的企业
第6题
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列业务()。
A．为上市公司提供内部审计咨询
B．签发上市公司会计报表
C．帮助公司债券发行业务
D．以上答案都不正确
第7题
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第8题
A.公司遭受净资产10%的损失
B.公司决定增加注册资本
C.公司决定破产
D.公司股东发生变动
第9题
A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
第10题
A.证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定
B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
C.证券登记结算机构是以盈利为目的的法人
D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
第11题
A.A公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还
B.A公司有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准
C.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元的，可以由承销团承销
D.证券的代销、包销期最长不得超过90日
