（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

A.是劳动争议纠纷

B.并非普通民事侵权纠纷

C.应适用劳动法律法规

D.适用滥用职权罪

A.社会道德准则

B.监管规定

C.协会准则

D.公序良俗

A.法律制裁

B.被采取监管措施

C.遭受财产损失

D.声誉损失

A．商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动

B．员工故意骗取、、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失

C．商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险

D．违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括《劳动法》和《合同法》等，造成个人工伤赔付或因性别(种族)歧视事件导致的损失

A．合规风险

B．道德风险

C．声誉风险

D．操作风险

A.员工违反国家法律法规和公司规章制度，认错态度较好，影响范围较小，造成的经济损失较少和形象损害较小

B.员工违反国家法律法规和公司规章制度，在员工中造成不良影响，或违反公司纪律和规章制度酿成事故、使公司经济利益蒙受一定损失或公司形象受到损害

C.员工违反国家法律法规和公司规章制度酿成较大事故，或使公司经济利益蒙受较大损失

D.员工违反国家法律法规和公司规章制度使公司形象受到严重损害，或在员工中造成恶劣影响

A．合规风险

B．道德风险

C．声誉风险

D．操作风险

A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿

B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利

C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利

D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定

A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B.未经书面批准，境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的，应按照驻在地法律法规和监管要求执行，并以书面形式提出例外申请。

D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时，应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

此题为判断题(对，错)。