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题目内容
（请给出正确答案）
A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
答案
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第1题
A.要依法落实证券交易所正当自律监管行为民事责任豁免原则
B.证券交易所经法定程序制定的业务规则与法律法规不相抵触的，人民法院可以在审理案件时依法参照适用
C.在司法办案中，立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向，不鼓励证券代表人诉讼各项程序
第2题
第3题
A.《银行业监督管理法》于2003年12月27日通过，2006年10月31日修订通过
B.《银行业监督管理法》的起草借鉴了《有效银行监管的核心原则》
C.《银行业监督管理法》明确了监管职责，强化了监管手段和措施，但未对监管权力的运作进行规范和约束。
D.《银行业监督管理法》的性质不是组织法而是行为法
第7题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第8题
A.从业人员应按监管要求进行配置，保证权限落实到位
B.从业人员接受不少于1个月的上岗前培训并考核合格
C.各类角色的从业人员不可相互兼职
D.各级机构在业务处理时，均应实行角色分类和权限管理
第9题
A.我行需要为客户开立两个托管账户
B.根据债券发行人的指令，完成债券资金的清算与划拨
C.配合发行人在债券付息日或兑付日前对债券资金专户的余额进行检查
D.我行仅需要为客户开立募集资金使用账户
第10题
A.经济管理主体依法成立，依法撤销
B.经济管理主体的职权范围和行使职权的程序都由法律明确规定
C.是指经济管理主体有权自己决定其受哪些法律制约
D.为保护相对人合法权益不受损害，法律对经济管里主体做了严格规定
