题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
营业机构应按照风险为本的原则,勤勉尽责,识别客户身份,采取()等合理方式确认是否存在代理关系。
A.向客户问询
B.根据客户性别或年龄进行辨识
C.借助人脸识别或联网核查照片
D.柜面服务平台客户视图照片
答案
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A.向客户问询
B.根据客户性别或年龄进行辨识
C.借助人脸识别或联网核查照片
D.柜面服务平台客户视图照片
第1题
A.公平竞争
B.专业胜任
C.勤勉尽责
D.客户至上
第2题
A.可不进行客户身份识别
B.应按照勤勉尽责的原则,确认受益人与投保人之间的关系,
C.应登记受益人身份基本信息
D.可不留存受益人的有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件或者影印件
第5题
A.公平公正
B.了解你的客户
C.合法审慎
D.保密
第6题
A.应当遵守法律、法规、规章、恪守职业道德,遵循自愿、平等、公平和诚实信用的原则
B.应当勤勉尽责,以向委托人提供规范、优质、高效的专业服务为己任
C.以促成合法、安全、公平的房地产交易为使命
D.在合法、诚信的前提下,应当维护委托人的利益;在执行居间业务时,应当公平正直,不偏袒交易双方中任何一方
第8题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
第9题
A.勤勉尽责
B.客户至上
C.专业致胜
D.保守秘密