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[多选题]

近年来，在“公司治理”方面被扣分较多的情形有哪些?

A.未按规定履行报备义务

B.高管履职不符合监管要求

C.股东占用公司资产

D.无资质人员非法展业

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发布时间：2023-03-05

更多“近年来，在“公司治理”方面被扣分较多的情形有哪些?”相关的问题

第1题

罪犯在认罪服法方面被扣分的，考核期限内不得记改造积极分子。考核期是指（)A、减刑考核期B、一年

罪犯在认罪服法方面被扣分的，考核期限内不得记改造积极分子。考核期是指()

A、减刑考核期

B、一年内

C、二年内

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第2题

S集团是一家专门从事基础设施研发及建造、房地产开发及进出口业务的上市公司。日前，被媒体曝光

存在一系列公司治理问题。一是S集团高管无视证监会关于禁止上市公司之间的资金相互拆借的有关规定，向关联公司H贸易公司、F公司拆借和垫付资金6笔，共计2.72亿元。二是S集团高管为其所属公司的巨额贷款提供担保，过去四年累计高达20亿元。一旦贷款到期无法偿还，S集团按照担保合同就必须承担还款责任。根据上述信息，下列表述正确的有()。

A.S集团在公司治理方面存在“内部人控制”问题

B.S集团经理人违背了勤勉义务

C.S集团在公司治理方面存在“隧道挖掘”问题

D.S集团治理问题表现为资产转移和大量负债

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第3题

虽然近年来我国保验公司在规范代理人行为方面作出了一定的努力，但由于相关法律还有待进一步健全，

代理人()的风险事件仍是当前多发的一类操作风险事件。

A．越权代理

B．违规操作

C．代客理财

D．以上答案都正确

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第4题

某报评论：H市的空气质量本来应该已经得到改善。五年来，市政府在环境保护方面花了气力，包括耗资600

多亿元将一些污染最严重的工厂迁走，但是，H市仍难摆脱空气污染的困扰，因为解决空气污染问题面临着许多不利条件，其中，一个是机动车辆的增加，另一个是全球石油价格的上升。以下各项如果为真，都能削弱上述论断，除了()。

A．近年来H市加强了对废气的排放的限制，加大了对污染治理费征收的力度

B．近年来H市启用了大量电车和使用燃气的公交车，地铁的运行路线也有明显增加

C．由于石油涨价，许多计划购买豪华车的人转为购买低耗油的小型车

D．由于石油涨价，在国际市场上一些价位偏低的劣质含硫石油进入H市

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第5题

某报评论：H市的空气质量本来应该已经得到改善。5年来，市政府在环境保护方面花了气力，包括耗资600

多亿元将一些污染最严重的工厂迁走。但是，H市仍难摆脱空气污染的困扰，因为解决空气污染问题面临着许多不利条件，其中，一个是机动：车辆的增加，另一个是全球石油价格的上升。以下各项如果为真，都能削弱上述论断，除了()。

A．近年来H市加强了对废气排放的限制，加大了对污染治理费征收的力度

B．由于石油涨价，在国际市场上一些价位偏低的劣质含硫石油进入H市

C．由于石油涨价，许多计划购买豪华车的人转为购买低耗油的小型车

D．近年来H市启用了大量电车和使用燃气的公交车，地铁的运行路线也有明显增加

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第6题

股东掠夺的实质是（)。

A.公司不良资产较多

B.公司治理不完善

C.公司承担巨额负债

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第7题

张经理刚刚到一家工程机械厂担任物流经理。张经理发现该厂产品在国内近年来的销售量增长很快，但同

时由于生产规模的迅速扩大，公司仓库管理中存在的很多问题也暴露了出来。特别是库房安全管理方面存在着隐患，请你帮他制定一个关于库房安全管理的规章制度以及管理中的注意事项。

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第8题

近年来我国由于操作风险引发的金融案件层出不穷，令人担忧。我国金融监管机构也在不断地完善操作风

险管理方面的法规。以下法规中，明确规定了商业银行计量操作风险监管资本方法的是()。

A．2005年银监会发布的《关于加大防范操作风险工作力度的通知》

B．2007年银监会发布的《商业银行操作风险管理指引》

C．2008年银监会发布的《商业银行操作风险资本计量指引》

D．2006年银监会发布的《国有商业银行公司治理及相关监管指引》

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第9题

信用分违规行为记录规则，以下说法正确的是（）

A．人员加入链家北京公司后即开始记录B．人员在公司内的调转、升职、降职、复职，持续对其信用分进行记录C．按照人事系统组织划分状态进行记录；店面经纪人扣分，按照 12：1 连带店面（自查备案不连带）；商圈经理个人信用分扣分，按照 12：1 连带店面D．违规行为记录遵循尊重事实原则，对被处罚人的违规行为，应记录发生时间、判罚时间、行为人、违规行为名称、所在组织及上级等

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第10题

近年来，因城市房屋拆迁引发的社会问题较多，影响了社会的和谐与稳定。为从根本上解决好城市建设发

展与房屋征收的矛盾，维护公共利益，保障被征收房屋所有权人的合法利益，()对《城市房屋拆迁管理条例》规定的“房屋拆迁”程序做了原则性修改。

A．《土地法》

B．《房屋征收条例》

C．《物权法》

D．《民法通则》

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第11题

IOSCO的一项强化资本市场监督的行动，是在2005年3月由技术委员会发布了《强化资本市场反对财务欺诈工作》的报告，这是一份对自美国安然事件以来重大财务欺诈案的研究，也是一份向IOSCO和各国证券监管机构提出的“强化监管，打击财务欺诈”的建议。报告列举的问题不包括()

A.公司治理方面