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[单选题]

《银行业监督管理法》规定，进行现场检查的工作人员不得少于()人。

A.3

B.4

C.2

D.5

答案

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发布时间：2022-11-26

更多“《银行业监督管理法》规定，进行现场检查的工作人员不得少于()人。”相关的问题

第1题

根据《银行业监督管理法》的规定一般监管措施包括().

A.要求报送报表及相关材料

B.责令依法披露信息

C.现场检查

D.接管、重组和撤销

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第2题

《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构有权进行()。

A.非现场监管

B.现场检查

C.监督管理

D.强制信息披露

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第3题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。（)

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第4题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会应根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现

场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。

A.评级情况

B.业务范围

C.机构性质

D.网点数量

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第5题

130依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起（）内予以回复

A.五日

B.十日

C.十五日

D.三十日

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第6题

《银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动无权进行指导和监督（）

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第7题

122依据《商业银行内部控制指引》的规定，银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管，按（）组织对商业银行内部控制进行评估，提出监管意见，督促商业银行持续加以完善

A.季度

B.月度

C.年度

D.半年度

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第8题

商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚：()。

A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

C.向客户销售非保本浮动收益理财产品

D.未按规定进行风险揭示和信息披露的

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第9题

银行业金融机构违反规定，发生下列哪些情形时，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（)。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第10题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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