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[判断题]

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户，账户(或资金)和金融业务暂时不采取后续控制措施。()

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发布时间：2022-12-10

更多“各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户…”相关的问题

第1题

各级机构开展反洗钱工作应当遵循如下原则（）

A.风险为本原则

B.统一领导原则

C.法人负责原则

D.防控原则

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第2题

金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面（）管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程。

A.质量

B.信息

C.风险

D.安全

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第3题

根据客户及其申请业务的风险状况，各银行金融机构和支付机构可以（)。

A.不予理睬继续办理业务

B.延长开户审查期限

C.加大客户尽职调查力度

D.拒绝开户

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第4题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过（)个月

A、36

B、18

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第5题

各银行业金融机构收到各级银行业监管机构出具的涉及本机构的各类检查报告、监管通报、风险提示，不需要报送人民银行。（)

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第6题

金融机构发生下列情况的，应当及时（发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告___

A.反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

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第7题

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度和操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系（）

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第8题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与（）相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.本机构经营规模和业务特征

B.本机构业务规模和经营特征

C.上级机构经营规模和业务特征

D.上级机构业务规模和经营特征

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第9题

金融机构发生下列那些情况的，应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。（)

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

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第10题

保险业金融机构应当根据客户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户，至少每（)进行一次审核。

A.半年

B.一年

C.季度

D.两年

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第11题

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务（或服务）（）

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