更多“根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。”相关的问题
第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:()
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令改正
D.监管谈话
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第2题
2018年6月27日,中国证券监督管理委员会发布第145号令,公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,自公布之日起实施。()
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第3题
证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合()等相关规定。
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
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第4题
证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员()等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。
A.离职
B.聘用、晋级、提拔
C.审计、稽核
D.休假
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第5题
证券期货经营机构应于每年4月30日前向中国证监会派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。()
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第6题
证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()
A.五日内
B.十日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
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第7题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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第8题
根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》,实施机构、有关行政主管部门及其工作人员不履行法定职责、干预特许经营者正常经营活动、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的,不构成犯罪时依法应当承担的法律责任是()。
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第9题
证券期货经营机构的最常见的投诉问题是()。
A.客户服务问题
B.交易系统问题
C.代客理财问题
D.强制平仓问题
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第10题
证券期货经营机构资产管理计划的初始募生规模不得低于()。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
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第11题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()
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