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[单选题]

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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更多“根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于1…”相关的问题

第1题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

根据国际相关经验和我国金融市场的主要特点,我国《证券公司风险控制指标管理办法》对净资本的计算
作出了明确规定。下列说法不正确的是()。

A.净资本是净资产根据相关项目风险调整后的数值

B.应收项目的风险调整在计算中是减去项

C.其他流动性风险资产项目的风险调整也是减去项

D.整个计算过程中都是从净资产中减去相关项

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第4题

下列属于证券公司资本管理相关文件的是()。A.《证券公司风险控制指标管理办法》B.1988年版《巴塞

下列属于证券公司资本管理相关文件的是()。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》

B.1988年版《巴塞尔协议》

C.《证券公司净资本计算表》

D.以上选项都正确

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第5题

资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御
潜在的风险,从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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第6题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措
施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司应根据业务规模计算风险准备

B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第7题

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》,标志着我国以资本
充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A.净资产是综合性风险控制指标

B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C.净资产=资产-负债

D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第8题

下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

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第9题

为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司风险监管指标管理办法》。()
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第10题

我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的()”等财务风险监管指标:

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第11题

合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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