各法人机构要按照监管部门及省联社反洗钱管理制度及要求,开展包括但不限于()、()、()等资金营运条线的反洗钱工作,有效预防洗钱和恐怖融资
A.起草洗钱风险管理政策
B.客户身份识别
C.信息报送
D.培训
BCD
A.起草洗钱风险管理政策
B.客户身份识别
C.信息报送
D.培训
BCD
第3题
A.重点业务
B.重点环节
C.重点岗位
D.重点人员
第4题
第5题
A.《信息技术 服务管理 服务管理体系要求》(ISO/IEC20000-1:2018)
B.《信息技术 安全技术 信息安全管理体系要求》(GB/T 22080-2016/ ISO/IEC27001:2013)
C.相关方需求.包含但不限于国家的法律法规要求、监管部门的监管要求、法人行社的服务需求、理事会、社员大会、省联社最高管理层的管理要求、省联社其他部门的协作要求
第6题
A.自治区联社
B.旗县联社的分支机构
C.各旗县级法人机构
D.人民银行
第7题
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标