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[单选题]

中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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更多“中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新…”相关的问题

第1题

已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次,且未完成整改,根据相关规定,中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述()。

A.列入异常机构名单

B.注销基金管理人登记

C.通过私募基金管理人平台对外公示

D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

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第3题

基金管理人从事股权投资基金业务时,严禁的行为涉及()。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产Ⅱ.挪用基金财产Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内,向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容。

A.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集

C.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只

D.基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

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第5题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是()。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更。

A.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D.业协会并申请变更登记内容

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第6题

以下投资者中,()视为当然合格投资者。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第8题

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,将()。Ⅰ.被中国证券投资基金业协会责令改正Ⅱ.在一年累计两次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金协会可对重要负责人员采用警告措施Ⅲ.在一年累计三次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金业协会进行公开通报Ⅳ.情节严重的向中国证监会报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金()业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A.管理

B从业

C募集

D销售

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第10题

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,下列何种机构应制定基金估值和份额计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序()

A.中国证券投资基金业协会

B.托管机构

C.中国证券业协会

D.基金管理公司

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第11题

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

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