如何通过反洗钱交易监测特征来确定风险登级（）。

A.对可疑交易报告回溯性审查

B.在日常的交易中关注

C.审查以往的大额交易报告

D.对既有客户进行全面筛查

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发布时间：2023-04-13

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第1题

反洗钱系统触发哪些风险特征，需要至少查看分析客户近一年交易（)

A.70岁以上年交易额2000万

B.注册资本小于10万，年交易额2000万

C.灰名单客户发生交易

D.ATM当日频繁异常存现监测

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第2题

金融机构应当制定本机构的反洗钱交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素（）

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

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第3题

金融机构制定本机构的交易监测标准，可参考以下那些因素（）

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

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第4题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第5题

金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。下列不属于金融机构制定本机构的交易监测标准应当参考的因素()。

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.本机构所在区域的GDP，区域存贷款总额

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