题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
根据“内控合规管理建设年”活动方案要求，下列关于公司三道防线职责正确的是（）
A.一道防线要全面、彻底的摸清风险底数、内控薄弱环节
B.二道防线要强化风险管理闭环机制建设
C.三道防线要充分发挥审计监督作用，做好整改问责、专项整治情况的评估验收
答案
ABC
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A.一道防线要全面、彻底的摸清风险底数、内控薄弱环节
B.二道防线要强化风险管理闭环机制建设
C.三道防线要充分发挥审计监督作用，做好整改问责、专项整治情况的评估验收
答案
ABC
更多“根据“内控合规管理建设年”活动方案要求，下列关于公司三道防线职责正确的是（）”相关的问题
第2题
A.深刻认识开展内控合规管理建设活动的重要意义
B.着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任
C.切实加强对内控合规管理建设的指导监督
D.深入开展内控合规管理建设的教育宣导
E.扎实抓好内控合规管理建设活动的组织保障
第4题
A.风险管理、内控合规
B.信贷管理、法律事务
C.授信执行、资产处置
D.资产负债、运营管理
第6题
A.月
B.季
C.半年
D.年
第7题
A.评审计划安排及执行情况
B.评审范围和深度合规性
C.初步设计文件内审质量把关及深度要求,工程各项建设条件的合规有效性
D.评审集中管理及流程规范性
E.技术方案的优化适用性、概算投资的合理可控性
第8题
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
第9题
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际业务部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
第10题
A.本质安全性
B.依法合规性
C.建设可实施性
D.生产维护便捷性
E.财务合规性
第11题
A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。
B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。
C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。
D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。
