业务部门负责人在执行规章制度方面存在问题的,有下列哪些处理方式()。
A.本人违反规章制度的,给予通报批评或行政处分
B.取消任职资格
C.本部门发生差错事故造成损失的,按有关规定追究领导责任
D.对本部门发生的违反规章制度的行为不作认真处理的,根据情节轻重,给予通报批评或行政处分
A.本人违反规章制度的,给予通报批评或行政处分
B.取消任职资格
C.本部门发生差错事故造成损失的,按有关规定追究领导责任
D.对本部门发生的违反规章制度的行为不作认真处理的,根据情节轻重,给予通报批评或行政处分
第1题
A.组织检查,评价内部控制的健全性和有效性
B.督促管理层纠正内部控制存在的问题
C.设计内部控制体系
D.组织,督促各业务部门,分支机构建立和健全内部控制
第3题
A.正确贯彻党的政治路线、思想路线、组织路线,坚持四项基本原则,与党中央保持一致的重要工作
B.公安工作的重要组成部分
C.实现保卫国家安全与维护社会治安秩序的任务的主要方面
D.保障党的公安工作的原则、路线、方针和政策得以顺利地执行
E.负责各业务部门和专业工作的统一协调、调度和具体指挥
第4题
A.按照合规要求完善业务管理制度和流程
B.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
C.组织或配合开展合规审查,及时向合规负责人或合规工作机构通报风险事项,妥善应对合规风险事件
D.做好业务领域的合规培训和商业伙伴合规调查等工作
E.组织或配合进行违规问题调查并及时整改
F.其他规章制度规定的职责
第5题
A.场地
B.场所
C.漏洞
D.瑕疵
E.问题
第6题
第7题
A.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的
B.对经营投资重大风险未能按规定及时履行分析、识别、评估、预警和应对等责任的
C.对企业规章制度、经济合同和重要决策未按规定进行法律审核或法律审核不到位的
D.在发债等融资过程中,未按监管部门要求及时、公平、准确、完整地履行信息披露义务而被监管部门处罚
第9题
A.“潜规则”本身存在缺陷
B.一些人自身有道德问题
C.有的人对制度执行不力
D.一些制度本身有破绽
第10题
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
第11题