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[多选题]
证券从业人员从事以下哪些行为构成违规()。
A.持有或买卖具有股权性质的证券
B.代客理财
C.代销金融产品
D.场外配资
答案
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A.持有或买卖具有股权性质的证券
B.代客理财
C.代销金融产品
D.场外配资
第1题
第2题
A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息
第3题
银行业金融机构从业人员应当遵循()、()原则。不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。
第4题
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
第6题
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
第9题
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资
第10题
A.操纵证券市场罪
B.诱骗投资者买卖证券罪
C.利用未公开信息交易罪
D.内幕交易罪
第11题
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票