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[多选题]

从业人员向公职人员、监管干部、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益的错误行为包括()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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更多“从业人员向公职人员、监管干部、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益的错误行为包括()”相关的问题

第1题

各单位及工作人员在开展证券业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

E.其他输送不正当利益的情形

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第2题

会对从业人员及其所在机构产生不利影响的明显规避监管行为不包括()。

A.为客户提供理财建议

B.为了完成任务向客户推销业务

C.向客户提供规避法律法规的建议

D.由于遵守法律法规而失去了老客户

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第3题

银行业从业人员面对客户的时候,哪一项是不应该做的?()

A.对客户提出的合理要求尽量满足,无法满足的应当耐心说明情况

B.不歧视客户,公平对待不同民族、性别、年龄客户

C.热情地为客户服务提供咨询方案,包括向客户提供规避监管的建议

D.为客户信息保密

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第4题

银行从业人员面对客户的时候,哪一项是不应该做的()

A.对客户提出的合理要求尽量满足,无法满足的应当耐心说明情况

B.不歧视客户,公平对待不同民族、性别、年龄的客户

C.热情地为客户服务提供咨询方案,包括向客户提供规避监管的建议

D.为客户信息保密

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第5题

在向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品与服务所涉与的各种风险要向客户进行充分的提示。下列选项中,哪一项不属于应当提示的畴()。

A.操作风险

B.法律风险

C.政策风险

D.市场风险

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第6题

银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情
况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等【】

A.向社会公众披露

B.进行授信后管理

C.进行审查

D.进行尽职调查

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第7题

公平竞争,严禁从业人员有下列不正当竞争行为()
公平竞争,严禁从业人员有下列不正当竞争行为()

A.采用不实宣传或易引起误解方式自我夸大或者损害其他同业声誉

B.贬低或诋毁其他机构、从业人员、保险产品,或利用保险监管机构的处罚决定攻击同业

C.向客户给予或承诺保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益

D.在未经保险监管机构核准的区域开展业务或采取其他不正当手段开展业务

E.以排挤竞争对手为目的,擅自降低保险费率或高于行业自律标准支付手续费

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第8题

党员以及行使公权力的公职人员有下列哪些情形的,给予提醒谈话。()

A.落实“一禁止、三公开”制度不力,或未按相关制度要求进行货源信息公开的

B.未按规定进行客户分档、制定投放策略的;未按选点规则进行选点,或未经审批超限量供货的

C.在客户服务工作中不积极、不主动,随意克扣宣传物料的;不按规定处理客户投诉等行为,引发舆论关注,在一定范围内造成不良影响的

D.内部监管工作推进不力,造成危害后果的

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第9题

对()行使权力进行监督,必须依纪依法进行。

A.党组织

B.党员

C.干部

D.公职人员

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第10题

当降雨量达到警戒值时,工务部门在车间登记限速警戒信息,()要立即向列车调度员报告并要口头通知正在限速区段运行的司机雨量达到限速警戒值、按照限速值(工务登记的数值)运行。

A.车间值班员

B.站长

C.车间主任

D.包保干部

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第11题

银行从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮
助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。()

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