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[多选题]

对“非面对面”客户的识别和查核程度取决于提供产品或服务的特点和性质以及基于客户背景评估的洗钱风险大小，具体可以考虑以下（)因素。

A.适用于“面对面”客户的尽职调查措施，如亦适用于“非面对面”客户，其也应采取相应调查措施

B.通过设置适当的身份验证措施，识别通过网络购买公司产品的客户

C.不接受未经核实的身份证件

D.不接受刻意回避“面对面”接触的客户

E.客户的地址必须真实、有效

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发布时间：2022-09-24

更多“对“非面对面”客户的识别和查核程度取决于提供产品或服务的特点和性质以及基于客户背景评估的洗钱风险大小，具体可以考虑以下()因素。”相关的问题

第1题

建立客户关系的方法包括()梳理筛选现有客户、面对面营销客户。

A.现场识别客户

B.非现场识别客户

C.客户经理识别客户

D.理财经理识别客户

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第2题

梳理筛选现有客户、()是建立客户关系的方法。

A.批量营销客户

B.现场识别客户

C.面对面营销客户

D.非现场识别客户

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第3题

与客户建立或维护业务关系的渠道越直接,开展尽职调查工作越便利,风险程度（)，非面对面渠道风险程度（)柜面渠道。

A.越低,于

B.越低，低于

C.越高，汙

D.越高，低于

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第4题

在取消企业银行账户开户许可证核发的地区，企业申请开立基本存款账户的，银行应当向企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿，并留存相关工作记录。银行可采取面对面、视频等方式向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿，具体方式由银行根据客户风险程度选择。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

金融机构应科学合理地为（)确定风险等级

A.发生非面对面业务的客户

B.发生大额交易的客户

C.发生可疑交易的客户

D.每一名客户

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第6题

担保圈识别应遵循形式重于实质原则，重在判断客户之间是否具有能够引起连锁反应的风险传递路径，以及单一客户风险对圈内其他客户业务风险的影响程度（）

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第7题

客户身份核实可采取向监管部门和行业自律组织等机构核实客户的许可获取情况、居民身份证联网核查、向相关外事机构核实非居民的身份信息、查询工商注册登记的工具及手段，进行客户身份识别。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

美国一家大型银行的合规官员已接到执法部门的警告，称该行和其他大型银行一样，涉嫌被一家洗钱集团诱导，向互联网博彩公司提供银行服务。在美国，网络赌博是非法的。辛迪加成立了数十家空壳公司，名字与赌博无关。空壳公司每家都有自己的网站，所以没有办法把这些公司联系在一起。应采取哪两个步骤，通过银行追踪资金，协助执法部门进行调查？（）

A.识别与公司概况相匹配的服务产品

B.识别通过互联网或电话发起的异常高水平的交易

C.识别通过面对面开设的账户

D.识别由非银行客户通过第三方支付处理程序发起的交易

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第9题

在经营活动时，除了对我们的客户进行身份识别，还应对（）进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户