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[判断题]

金融机构应当建立与其业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。（)

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发布时间：2022-09-30

更多“金融机构应当建立与其业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。( )”相关的问题

第1题

农合机构应当建立与其业务规模、管理能力及复杂程度相适应的财务风险管理体系，以有效地识别、评估、规避、预防、分散、转移和控制不同财务活动所面临的财务风险。（)

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第2题

金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件，确立客户的真实身份。同时，了解客户的()等。

A.交易时间

B.职业情况或经营背景

C.交易目的

D.交易性质以及资金来源

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第3题

操作风险管理政策应当与银行的()相适应。

操作风险管理政策应当与银行的（)相适应。

A.业务性质

B.规模

C.复杂程度

D.组织架构

E.风险特征

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第4题

金融机构在与其境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定，做好以下工作（）

A.充分收集有关境外金融机构的业务信息

B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息

C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息

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第5题

商业银行总的市场风险限额以及限额的种类、结构应当由董事会批准。商业银行在设计限额体系时应当考虑一下因素()

A.业务性质、规模和复杂程度

B.商业银行能够承担的市场风险水平

C.定价、估值和市场风险计量系统

D.经济效益

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第6题

管户客户经理应当根据客户性质和业务特点，做好涉及信用风险的金融机构授信后管理工作。通过建立和完善信用风险监测分析、报告与预警制度，对金融机构客户的主要财务与非财务因素设定相应的预警信号，当出现影响我行资金安全的异常变化时，及时预警并采取相应的风险防范措施。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

大中型修缮工程项目确定后，应根据修缮工程项目的性质、投资来源、修缮工程规模大小、工程复杂程

度等情况，建立相应的修缮项目()。其作用是对修缮项目的进度、质量、成本、安全等方面实施有效的控制与管理。

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第8题

金融机构的法律与合规风险管理必须根据变化实时作出反应和调整，定期检查既有的机制是否能够管理

最新的法律与合规风险，并不断加强宣传和培训，原因是()。

A．需要遵循的法律法规多

B．业务种类多、范围广

C．资产规模大、组织结构复杂

D．以上都是

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第9题

从事船舶污染物、废弃物接收作业，或者从事装载油类、污染危害性货物船舱清洗作业的单位，应当具备与其()的接收处理能力。

A.单位性质相适应

B.运营规模相适应

C.单位所处位置相适应

D.技术水平相适应

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第10题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与（）相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.本机构经营规模和业务特征

B.本机构业务规模和经营特征

C.上级机构经营规模和业务特征

D.上级机构业务规模和经营特征

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第11题

金融机构办理服务贸易收支业务的审核要点有()。

金融机构办理服务贸易收支业务的审核要点有（)。

A.按规定对相关交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查

B.确认交易单证所列的交易主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇收支相一致

C.按照国际收支申报和服务贸易外汇收支管理信息申报规定审查境内机构和境内个人填写的申报凭证

D.办理服务贸易外汇收支业务应按规定期限留存审查后的交易单证备查

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