更多“廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚…”相关的问题
第1题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
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第2题
2018年6月27日，中国证券监督管理委员会发布第145号令，公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，自公布之日起实施。（)
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第3题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施：（)
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令改正
D.监管谈话
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第4题
证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行，并符合（)等相关规定。
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
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第5题
证券期货经营机构应于每年4月30日前向中国证监会派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。（)
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第6题
证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员（)等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。
A.离职
B.聘用、晋级、提拔
C.审计、稽核
D.休假
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第7题
证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的，应于何时向中国证监会派出机构报告（)
A.五日内
B.十日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
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第8题
证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在()内，向中国证监会有关派出机构报告。
A.5日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.3日内
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第9题
证券期货经营机构对所从事的包括()等业务种类、环节及相关工作应进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
A.业务承揽
B.商业合作
C.人员招聘
D.投资
E.采购
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第10题
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的“工作人员”是指（）
A.基金公司的销售部门人员
B.公司投资研究部门人员
C.劳务派遣公司派遣至公司的信息技术服务外包人员
D.未与公司建立劳动关系的实习生
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第11题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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