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[多选题]

金融机构可疑交易报告理由中应完整记录对下列哪些特征的分析过程？（）

A.客户身份特征

B.交易特征

C.行为特征

D.地域特征

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发布时间：2022-07-23

更多“金融机构可疑交易报告理由中应完整记录对下列哪些特征的分析过程?（）”相关的问题

第1题

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（)年

A.3

B.10

C.5

D.1

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第2题

在客户身份资料和交易记录保存方面,要求金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。（）此题为判断题(对，错)。

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第3题

一个金融机构在接受一项执法要求以保持一个可能与可疑或犯罪活动相关联的账户开放时，应该采取哪两个步骤？（)

A.在请求到期后至少维持五年的账户记录

B.请求执法机构以书面要求对期限的定义

C.针对账户所有者提交可疑交易报告

D.因为执法部门将监控账号，停止执行可疑交易报告

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第4题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括()。

A、金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确，并及时更新

B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产，并对涉恐名单开展实时监测

C、金融机构应当在涉恐名单调整后，立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查

D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的，应当立即作为重点可疑交易报告，并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施

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第5题

金融机构预防洗钱的主要措施包括（）

A.客户身份识别制度

B.大额交易报告制度

C.可疑交易报告制度

D.记录保存制度

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第6题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（)。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

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第7题

下列哪一项不属于金融机构反洗钱核心履职义务？（)

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.产品评估

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第8题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2016年3号令)中规定交易监测标准筛选出的交易可以直接上报或排除，无需记录分析过程。（)

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第9题

根据《中国人民银行关于＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)，义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录，确保可疑交易报告()的可追溯性

A.资金交易

B.工作履职情况

C.调查分析人员

D.尽职调查

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第10题

按照完整准确、安全保密的原则，各级机构可疑交易报告、涉级制裁业务报告邓相关工作记录等资料至少完整保存（)年。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第11题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。（)

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