《反洗钱法》规定,金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到有关机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。()
对
对
第1题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
第2题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
B.与身份不明的客户进行交易或者为开立匿名账户、假名账户的
C.以上两者均是
第3题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.以上说法都不对
第4题
A.不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.不能开立账户,但能办理不通过账户的现金业务
C.可以按照客户要求提供相应服务
D.可以正常提供相应服务,但在业务处理过程中如有可疑,应及时上报主管部门
第5题
A.客户身份识别制度
B.客户征信查询制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第6题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的》,未按规定提交可疑交易报告的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。
A.第三十一条
B.第三十条
C.第三十二条
D.第三十四条
第7题
A.20万元以上50万元以下
B.50万元以上100万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.50万元以上800万元以下
第8题
A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。
D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。