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[单选题]

在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

答案

C、三级

更多“在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。”相关的问题

第1题

在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定,在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第3题

下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是()。

A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。

D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

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第4题

根据风险值的大小,可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,对应是一级、二级、三级和四级,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识()
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第5题

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()内划分其风险等级,且无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

A.5个工作日,2年

B.10个工作日,3年

C.15个工作日,1年

D.20个工作日,4年

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第6题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。()
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第7题

消费者来电投诉自己的母亲在平台购买的电瓶车爆炸受伤抢救无效死亡了,请问属于哪个风险等级场景?

A.一级

B.三级

C.二级

D.ESU

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第8题

聚赢的风险等级()

A.一级

B.二级

C.三级

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第9题

2019年5月10日起实施的车辆分公司《危险源辨识、风险评价和风险控制管理细则》中规定,在危险源风险评价、确定风险等级的基础上,将导致()以上级别的危险源,需进一步采取控制措施予以降低其风险等级。

A.一级风险

B.二级风险

C.三级风险

D.四级风险

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