机构洗钱及制裁风险定期评估应当（）进行一次

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.反洗钱专业委员会

A.10日

B.10个工作日

C.15日

D.15个工作日

A.定性制裁风险

B.定量剩余风险

C.定性与定量相结合制裁风险

D.定性与定量相结合剩余风险

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。

C.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

A.交易对手

B.委托代理人

C.实际控制人

D.最终受益人

A.公司应当事先制定反洗钱信息安全事件应急预案，并定期组织相关人员进行应急响应培训和应急演练，确保人员能熟练掌握应急处置策略和规程

B.发生反洗钱信息安全事件时，事发机构和部门应立即逐级报告至总公司洗钱风险管理工作领导小组及本机构洗钱风险管理工作领导小组，及时采取必要措施控制事态

C.事发机构须按照应急预案要求，采取损失最小化原则，消除隐患，评估事件影响，及时、全面、准确报告事件相关情况，按照法律法规或监管规定要求报告至监管机构、反洗钱行政主管机构、公安机关等机构

D.应急处置工作结束后，事发机构应立即展开内部整改、分析总结、责任追究等工作，确保避免类似案件再次发生

A、36

B、18

A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况

B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况

C.跨境交易

D.国家（地区）的上游犯罪状况

A.一

B.二

C.三

D.四

B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年

C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级

D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易