题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
总行首席合规官定期向（）汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权独立开展工作
A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.反洗钱专业委员会
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A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.反洗钱专业委员会
答案
更多“总行首席合规官定期向（）汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权独立开展工作”相关的问题
第1题
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
第2题
期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。
A．监事会
B．董事会秘书
C．独立董事
D．首席风险官
第3题
A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性
B.做好客户洗钱风险评级工作
C.做好大额和可疑交易报告工作
D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作
E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作
第5题
A．金宏公司新成立了一个业务部门，在这个部门里新设了一些职位
B．飞煌集团由于最近要打一场官司，于是聘请了一名专门负责这场官司的法律顾问
C．青山公司资金周转不善，给员工的待遇下降了，为留住优秀人才，给了多数员工一个负责人的头衔
D．某两个区要合并成一个区，所以两套领导班子合并成一套
第6题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识
第10题
第11题
大型制造业企业的以下()组织结构特征存在控制薄弱环节。
A．信息系统部门由直接向总经理报告的副总经理来领导
B．首席财务官还是向首席执行官报告的副总经理
C．审计委员会由首席执行官、首席财务官和大股东组成
D．会计主管和财务主管向首席财务官报告
