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证券经营机构的变更情形有哪些情况?

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更多“证券经营机构的变更情形有哪些情况?”相关的问题

第1题

证券经营机构的终止有哪些情形?
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第2题

证券经营机构的变更情形包括( )。

A.广义的公司组织变更

B.证券公司分支机构的设立或撤销

C.证券公司章程的变更

D.证券公司业务范围的变更

E.证券公司注册资本的变更

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第3题

机构行政许可信息管理(经营保险业务许可证),哪些情况变更前必须报经保监局批准()

A.扩大业务范围

B.变更营业场所信息

C.任何信息变更都不需要报批

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第4题

金融机构有哪些情形之一的,应当经中国人民银行批准?()

A.变更名称

B.更换高级管理人员

C.变更注册资本

D.变更机构所在地

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第5题

在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

存在下列哪些情形,分支机构可能受到监管机构处罚:()

A.员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作

B.未对员工开立证券账户情况进行有效监控

C.分支机构负责人在强制离岗期间仍然履职

D.员工手机号未纳入监测范围

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第7题

证券经营机构的终止有( )情形。

A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求,或不具备从事证券业务的资格和条件

B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险

C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的

D.违反证券法的规定情况严重的

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第8题

农合机构或其下属营业机构有下列情形之一的,由省联社责令限期改正,并视情节轻重予以处理()。

A.不按规定提交设立、变更文件的

B.财务信息编制不完整的

C.筹集和运用资金不符合规定要求的

D.不按规定确认经营收益的

E.不按规定顺序清偿债务、处理财产的

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第9题

经营个人征信业务的征信机构下列的哪些行为应该经过国务院征信业管理部门的批准的有()。

A.变更名称

B.设立分支机构、合并或者分立

C.变更注册资本

D.变更出资额占公司资本5%以上的股东

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第10题

在我国,下列有关证券企业的事项中,不需要经证券监督管理机构同意的是()。

A.变更持有5%以上股权的股东

B.变更注册地址

C.证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构

D.撤销分支机构

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