题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券经营机构的变更情形有哪些情况?
答案
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第5题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作
B.未对员工开立证券账户情况进行有效监控
C.分支机构负责人在强制离岗期间仍然履职
D.员工手机号未纳入监测范围
第7题
A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求,或不具备从事证券业务的资格和条件
B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险
C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的
D.违反证券法的规定情况严重的
第8题
A.不按规定提交设立、变更文件的
B.财务信息编制不完整的
C.筹集和运用资金不符合规定要求的
D.不按规定确认经营收益的
E.不按规定顺序清偿债务、处理财产的
第9题
A.变更名称
B.设立分支机构、合并或者分立
C.变更注册资本
D.变更出资额占公司资本5%以上的股东
第10题
A.变更持有5%以上股权的股东
B.变更注册地址
C.证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构
D.撤销分支机构