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[多选题]

证券经营机构的变更情形包括( )。

A.广义的公司组织变更

B.证券公司分支机构的设立或撤销

C.证券公司章程的变更

D.证券公司业务范围的变更

E.证券公司注册资本的变更

答案
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更多“证券经营机构的变更情形包括()。 A.广义的公司组织变更 B.证券公司分支机构的设立或撤销 C.证券公司章”相关的问题

第1题

证券经营机构的变更情形有哪些情况?
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第2题

证券经营机构的终止有哪些情形?
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第3题

在我国,下列有关证券企业的事项中,不需要经证券监督管理机构同意的是()。

A.变更持有5%以上股权的股东

B.变更注册地址

C.证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构

D.撤销分支机构

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第4题

定点医药机构申请经营地址变更存在以下情形之一()的,按照正常变更流程办理。

A.增加新经营场所且与原主体经营地址地理位直不连续的

B.初次定点3年内的

C.已定点的社区卫生服务中心新增一体化管理延伸服务点

D.同一定点医药机构拆分的

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第5题

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15 El内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,毖须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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第6题

在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者?

A.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

B.年满70周岁且身体、精神状况健康

C.限制民事行为能力人

D.不具有完全民事行为能力

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第8题

证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是()。

A.证券公司设立,收购或者撤消分支机构

B.证券公司变更名称

C.证券公司变更持有5%以上股权的股东

D.证券公司设立,收购或者撤消分支机构

E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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第9题

定点医药机构申请经营地址变更存在以下情形之一()的,按照新增医保定点协议管理机构评估标准和流程办理。

A.已定点的社区卫生服务中心新增一体化管理延伸服务点

B.初次定点3年内的、同一定点医药机构拆分的

C.增加新经营场所且与原主体经营地址地理位直不连续的

D.在被医保相关部门中断医保连线的期间内申请变更的

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第10题

证券经营机构的终止有( )情形。

A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求,或不具备从事证券业务的资格和条件

B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险

C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的

D.违反证券法的规定情况严重的

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