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[主观题]

证券经营机构的终止有哪些情形?

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第1题

证券经营机构的变更情形有哪些情况?
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第2题

证券经营机构的终止有( )情形。

A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求,或不具备从事证券业务的资格和条件

B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险

C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的

D.违反证券法的规定情况严重的

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第3题

根据《公司法》有关规定,上市公司发生下列哪些情形,国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市?【】

A.某公司在其2008年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元

B.某公司参与走私香烟等货品,违法金额达13万元

C.某公司经营状况严重恶化,最近三年连续亏损

D.某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意

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第4题

有下列情形之一的,保险公司、保险专业代理机构、保险兼业代理机构应当在规定的时限内及时注销个人保险代理人、保险代理机构从业人员执业登记()。

A.个人保险代理人、保险代理机构从业人员受到禁止进入保险业的行政处罚的;

B.个人保险代理人、保险代理机构从业人员因其他原因终止执业的;

C.保险公司、保险专业代理机构、保险兼业代理机构停业、解散或者因其他原因不再继续经营保险代理业务的;

D.法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他情形。

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第5题

证券经营机构的变更情形包括( )。

A.广义的公司组织变更

B.证券公司分支机构的设立或撤销

C.证券公司章程的变更

D.证券公司业务范围的变更

E.证券公司注册资本的变更

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第6题

单一来源采购项目中,出现下列哪些情形,采购人、采购代理机构应当终止采购活动?()

A、供应商对采用单一来源采购方式有异议

B、因情况变化,不再符合规定的单一来源采购方式适用情形的

C、出现影响采购公正的违法、违规行为

D、报价超过采购预算

E、采购人员拒绝在协商情况记录上签字

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第7题

与身份不明客户交易及虚假匿名账户部分情形有哪些()

A.依赖第三方机构提供的客户基本信息,未核对客户有效证件,未进行联网核查

B.营业执照二维码扫描的名称与营业执照登记的不一致,营业执照系伪造

C.留存的营业执照和营业执照号码在公示系统查无信息

D.对经营地址开展实地核验,未找到经营实体

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第8题

下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者?

A.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

B.年满70周岁且身体、精神状况健康

C.限制民事行为能力人

D.不具有完全民事行为能力

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第9题

证券经营机构重要经营哪些业务?
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第10题

遇有下列哪些情形,法律援助人员应当向法律援助机构报告;法律援助机构经审查核实的,应当终止该
项法律援助。()

A受援人的经济收入状况发生变化,不再符合法律援助条件的

B案件终止审理或者已被撤销的

C受援人又自行委托律师或者其他代理人的

D受援人要求终止法律援助的,但人民法院、人民检察院和公安机关通知辩护的除外

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