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[多选题]

下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者?

A.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

B.年满70周岁且身体、精神状况健康

C.限制民事行为能力人

D.不具有完全民事行为能力

答案
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更多“下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者?”相关的问题

第1题

义务机构在充分评估下述以下哪种类型非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?()

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第2题

选项中的哪种交易,银行业金融机构可以不报告()

A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符

B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

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第3题

下列关于企业类型与认定受益所有人的具体情形对应关系正确的是()。

A.有限责任公司(自然人独资)根据股东持股比例确定

B.有限责任公司(自然人投资或控股)将股东认定为受益所有人

C.有限合伙企业、特殊普通合伙企业、普通合伙企业合伙人持有权益超过25%时,将执行事务合伙人认定为受益所有人

D.办事处、代表处、分公司等非法人机构将其母公司或上级机构的受益所有人认定为其受益所有人

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第4题

证券承销是证券经营机构代理()发行证券的行为。

A.法人

B.证券发行人

C.自然人

D.证券持有人

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第5题

义务机构在充分评估非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人,这里的非自然人不包括以下哪项()

A.个体工商户

B.不具备法人资格的专业服务机构

C.经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合作组织

D.合伙企业

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第6题

证券经营机构的终止有哪些情形?
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第7题

义务机构在充分评估客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的非自然人客户类型不包括以下哪个()

A.个体工商户

B.经营农林牧渔的非公司制农民专业合作组织

C.一人独资公司

D.个人独资企业

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第8题

义务机构在充分评估哪些非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人()

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.对于受政府控制的企事业单位

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第9题

证券经营机构的变更情形有哪些情况?
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第10题

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算。登记机构

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第11题

下列关于旅游市场黑名单管理的表述,正确的包括()。

A.县级及以上文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构按照属地管理,将符合情形的旅游市场主体和从业人员列入本辖区旅游市场黑名单

B.各级文化和旅游行政部门可以通过政府信息共享机制、人民法院网站等多种渠道获取信息

C.自然人被列入旅游市场黑名单的,应事前告知

D.旅游市场主体和从业人员在被告知或者信息公示后的5个工作日内,有权向列入机关提交书面陈述、申辩及相关证明材料,列人机关应当在10个工作日内给予书面答复

E.如“黑名单”主体之前已被列入“红名单”,应将相关信息告知“红名单”列入部门,列入部门将其从“红名单”中删除

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