更多“金融机构要深入掌握可疑交易类型流程、各环节的可疑交易识别点,学习运用可疑交易三维度分析方法,结合(),做好可疑交易监测、类型识别和研判工作。”相关的问题
第1题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度和操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系()
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第2题
各银行业金融机构要加强对一线柜台人员专项技术指导,柜员对可疑外币应做到认真检测比对。()
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第3题
加强机场、车站、出入境路口排查监测,发现可疑症状的要()。
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第4题
金融机构和支付机构应当建立健全()后续控制的内控制度及操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施
A.反洗钱
B.可疑客户
C.报告客户
D.可疑交易报告
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第5题
金融机构反洗钱基本义务包括()
A.反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引)
B.客户身份识别
C.客户身份资料和交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
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第6题
各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。
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第7题
调度人员要定期深入现场,掌握系统变化情况.。()
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第8题
各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户,账户(或资金)和金融业务暂时不采取后续控制措施。()
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第9题
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。()
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第10题
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户()和()价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。
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第11题
企业网银交易纳入反洗钱系统交易监控范畴,对已报送可疑交易报告的客户,以下做法正确的是()。
A.禁止办理企业网银业务
B.限制客户企业网银交易金额
C.限制客户企业网银交易频次
D.限制客户交易类型
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