题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
对于系统评定为高风险等级的客户,应按()分析其交易情况是否符合实际业务、规模,并按照()的频次落实现场调查,索取相关交易凭证和证明材料。
A.日、一月一次
B.月、一月一次
C.日、半年一次
D.月、半年一次
答案
D、月、半年一次
A.日、一月一次
B.月、一月一次
C.日、半年一次
D.月、半年一次
D、月、半年一次
第1题
第2题
A.分行业务主管部门
B.合规部
C.分管行领导
第8题
A.外国政要
B.空壳公司
C.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的
D.联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单
第11题
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的