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[单选题]

对于系统评定为高风险等级的客户,应按()分析其交易情况是否符合实际业务、规模,并按照()的频次落实现场调查,索取相关交易凭证和证明材料。

A.日、一月一次

B.月、一月一次

C.日、半年一次

D.月、半年一次

答案

D、月、半年一次

更多“对于系统评定为高风险等级的客户,应按()分析其交易情况是否符合实际业务、规模,并按照()的频次落实现场调查,索取相关交易凭证和证明材料。”相关的问题

第1题

对于洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)为高风险的客户,当系统提示柜面经理“借款人为高风险客户,请确认该笔放款具有一级分行行长或有权审批人的审批函”,由柜面经理复核后选择拒绝交易或继续交易()
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第2题

对于符合监管机构要求重点监管的特定自然人客户,应在建立业务关系时,根据系统提示填写特殊客户业务申请表,报()审批通过后,方可按照高风险等级客户建立业务关系。

A.分行业务主管部门

B.合规部

C.分管行领导

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第3题

呈现有组织同时或分批开户异常行为的客户,可直接将其风险等级确定为()风险

A.低

B.中

C.较高风险

D.高风险

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第4题

以下哪项不是直接评定为高风险的情形()

A.联合国、OFA

B.欧盟发布的恐怖组织名单、制裁名单

C.一年内上报重点可疑交易报告2次

D.员工涉嫌洗钱或恐怖融资行为

E.客户异常行为

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第5题

反洗钱资料高风险等级客户档案永久保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存。()
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第6题

反洗钱资料较高风险、高风险等级客户档案永久保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存。()
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第7题

客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单,风险等级应设定为 ()

A.低风险

B.中风险

C.较高风险

D.高风险

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第8题

符合下列身份的客户,可以直接定为高风险等级客户?()

A.外国政要

B.空壳公司

C.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的

D.联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单

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第9题

客户风险等级划分后,对于高风险客户的基本信息,应该至少每()审核一次。

A.1年

B.半年

C.3个月

D.1个月

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第10题

对于尚未办理网上银行、手机银行的客户,按照反洗钱要求将客户划分为高风险等级后,不得为其办理网上银行、手机银行等电子银行业务。()
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第11题

客户风险等级应遵循动态管理原则,对于存量高风险客户风险等级下调条件包含()

A.客户身份、行为无异常

B.近一年内交易未出现异常

C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束

D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的

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