题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列哪些行为符合反洗钱方面的合规管理要求？（)
A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份
B.拒绝不符合规定的现金付款
C.为他人洗钱行为提供帮助或便利
D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款
答案
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A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份
B.拒绝不符合规定的现金付款
C.为他人洗钱行为提供帮助或便利
D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款
答案
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第1题
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际业务部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
第2题
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
第3题
A.符合数据标准规范
B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入
C.满足合规基本要求
D.实现智能化和技术化发展
E.贯彻法人监管原则
F.体现风险为本的理念
第4题
法律与合规风险贯穿金融机构风险管理的方方面面，不能体现这一观点的是()。
A．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此法律与合规风险管理必须根据』二述变化实时作出反应和调整
B．合法合规是金融机构自身实现其战略目标、经营目标、信息披露报告目标的基础，覆盖风险管理的所有方面
C．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
D．合法合规是上至董事会下到全体员工的共同责任，每一位员工都有责任使自己的行为符合法律法规的要求
第5题
A.制定职责相关的一次性培训，并对培训日期和材料进行备案
B.提供持续培训并且当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来
C.使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会
D.每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训
第6题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识
第7题
A.借阅档案要按规定办理登记手续
B.借阅者借出的档案用完后应按期归还，过期不还者必须声明理由，办理续借手续
C.档案管理人员应对借阅档案到期未还的及时催还，归还时要当面验清，并及时放回原处
D.监管部门或上级部门在进行反洗钱现场检查时，如需调阅档案，应按照反洗钱资料、文件保密和借阅管理方面的规定，严格掌握调阅范围和履行调阅手续
第8题
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是()。
A．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B．《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C．《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
第9题
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员，以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训（岗）、实习等原因，通过规定的权限申请流程，在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
第10题
A.符合风险偏好的交易限额
B.员工及时处理投诉
C.客户的加入过程
D.机制来监控和保护客户数字钱包的网络攻击
第11题
A．(1)(2)(4)
B．(1)(2)(6)
C．(3)(4)(6)
D．(3)(4)
