首页 > 电商考试> 其他

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列哪()项不属于合规问责必须坚持的原则。

A.风险防范优先的原则

B.实事求是、有错必究的原则

C.问责与整改相结合的原则

D.教育与惩戒相结合的原则

答案

查看答案

发布时间：2019-10-07

更多“下列哪（)项不属于合规问责必须坚持的原则。A：风险防范优先的原则B：实事求是、有错必究的原则C：”相关的问题

第1题

下列哪()项不属于合规问责的实行办法。

A.分级负责

B.条线管理

C.全面监督

D.全面管理

点击查看答案

第2题

市联社合规部具体负责合规全面问责工作，下列哪()项不属于其在问责方面主要履行的职责。

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.合规管理职能的适当性和有效性

点击查看答案

第3题

风险预警管理必须坚持“依法合规、()、()、查必彻底”的原则。

A.法人承责，有疑可查

B.个人承责，有疑可查

C.法人承责，有疑必查

D.个人承责，有疑必查

点击查看答案

第4题

问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。（)

问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。()

点击查看答案

第5题

反洗钱工作开展应遵循（）原则

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

点击查看答案

第6题

零容忍不合规行为是公司业务经营的最高原则，以下描述正确的是（）

A.对于隐瞒合规风险事件的，以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的，公司予以从严处理

B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究

C.遵从实事求是原则：按照规章制度，问责落实到位

D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的，公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚

点击查看答案

第7题

调查组认为应当采取第十四条（五）至（八）项处分措施并经营业部反洗钱工作领导小组同意的，营业部应上报公司法律合规部并按照公司《合规问责制度》的相关规定，由（）作出处理决定并予以执行

A.公司反洗钱领导小组

B.公司法律合规部

C.公司合规问责委员会

D.公司合规总监

点击查看答案

第8题

以下不属于问责工作应当坚持的原则的是（)。

A.依规依纪、实事求是

B.失责必问、问责必严

C.执法必严，违法必究

D.权责一致、错责相当

点击查看答案

第9题

报告合规风险以书面形式随时上报(可事先以口头形式)，下列哪()项不属于要明确的内容。

A.风险基本情况

B.风险原因

C.风险可能造成的损失

D.处臵措施或建议

点击查看答案

第10题

市联社合规部具体负责合规全面问责工作，在问责方面主要履行下列哪些职责。()

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.做好上级管理部门交办的问责事项

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

期货从业资格证值得考吗基金从业资格证考哪些考试须知！2024年上半年初中级银行业专业人员考试注意事项，一定要看！内蒙古初级银行职业资格报名入口贵州2024年6月证券从业资格考试时间及科目：6月1日至2日期货从业资格考试是干嘛的 2024年基金从业资格考试时间海南银行从业资格报名时间河南2024年6月证券从业资格考试时间提醒基金从业资格证书考试科目

下载APP

关注公众号

TOP