题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
问责实行过错责任原则,根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。()
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答案
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问责实行过错责任原则,根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。()
第4题
A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理
B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究
C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位
D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚
第5题
A.完善规章制度
B.健全内部控制机制
C.厘清业务条线、风险合规、内部审计部门的管理、监督、检查等责任,及时问责
D.涉及高管人员管理失职的一并追究领导责任
第7题
A.一道防线要全面、彻底的摸清风险底数、内控薄弱环节
B.二道防线要强化风险管理闭环机制建设
C.三道防线要充分发挥审计监督作用,做好整改问责、专项整治情况的评估验收
第9题
A.合规管理评估
B.合规风险识别
C.强化违规问责
D.合规审查
第10题