题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业部的主要工作职责有______。
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
答案
查看答案
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
第1题
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
第4题
A.自营业务包括买卖股票和债券
B.需要使用实名证券自营账户
C.为了避免市场波动,自营业务不得买卖权证
D.证券投资基金属于合法自营项目
第5题
A.(1)(3)(4)
B.(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.以上选项都正确
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.保证金交易也称为信用交易
B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.在我国,保证金交易被称为融资融券
D.所有的证券公司都可以开展此项业务
第10题
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通效劳
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责