以下关于反洗钱保密义务,下列说法正确的有:()。
A.保密义务在相关信息未公开之前持续有效,因客户《期货经纪合同》或员工劳动合同的终止而免除。
B.非因工作需要,不查看、导出、下载、复印、影印、摘抄客户资料和信息,不将客户资料和信息带出办公场所。
C.操作员账号仅限本人使用,不外借不外借、混用。
D.妥善保管操作员账号、密码,防止客户资料和信息泄露。
A.保密义务在相关信息未公开之前持续有效,因客户《期货经纪合同》或员工劳动合同的终止而免除。
B.非因工作需要,不查看、导出、下载、复印、影印、摘抄客户资料和信息,不将客户资料和信息带出办公场所。
C.操作员账号仅限本人使用,不外借不外借、混用。
D.妥善保管操作员账号、密码,防止客户资料和信息泄露。
第1题
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
第2题
A.监察对象是监察人员的近亲属,监察人员应当回避
B.对监察人员打听案情、过问案件、说情干预的,办理监察事项的监察人员应当及时报告;有关情况可以登记备案
C.监察机关涉密人员离岗离职后,应当遵守脱密期管理规定,严格遵守保密义务,不得泄露相关秘密
D.监察人员辞职、退休3年内,不得从事与监察和司法工作相关联且可能发生利益冲突的职业
第4题
A.银行履行保密义务是相对的
B.接到法院冻结存款通知书后应该及时告知储户
C.当有两个以上有权机关对同一单位采取冻结措施时,以处理高级别机关为先
D.冻结单位和个人存款的最长期限分别为1年和6个月
第5题
A.总会计师或分管会计工作负责人应当参加所有业务外包决策
B.重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批
C.公司应当按照规定权限和程序从候选承包方中拟定最后承包方,并订立业务外包合同
D.公司外包业务需要保密,应当在业务外包合同或者另行订立保密合同中明确规定承包方保密义务和责任
第6题
下列关于附随义务说法错误的是()。
A.存在于订立合同、合同履行以及合同效力终止后的各个阶段
B.仅存续于合同有效期内
C.是诚实信用原则的具体体现
D.其内容包括通知、协助、保密等
第7题
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
第8题
A.对负有保密义务的劳动者,用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款
B.在解除或者终止劳动合同后,在竞业限制期限内按月或年给予劳动者经济补偿
C.劳动者违反竞业限制约定的,应当按照约定向用人单位支付违约金
D.竞业限制的范围、地域、期限由用人单位确定
第10题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的