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[单选题]

下述不属于金融机构应当保存的交易记录范围的是（)。

A.账簿

B.数据信息

C.业务凭证

D.客户业务办理顺序号凭证

答案

D、客户业务办理顺序号凭证

发布时间：2022-11-28

更多“下述不属于金融机构应当保存的交易记录范围的是（)。”相关的问题

第1题

以下不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中自然人客户身份识别时九要素的（）

A.国籍

B.学历

C.联系方式

D.职业

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第2题

下列哪一项不属于金融机构反洗钱核心履职义务？（)

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.产品评估

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

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第4题

下列不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中“客户身份基本信息”的是（)

A.投保人病史

B.有效身份证明文件的种类

C.身份证件的种类

D.工作单位

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第5题

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第6题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令【2007】2号）文件要求，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。

A.记载客户身份信息、资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

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第7题

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？()

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.账户资料，自销户之日起至少10年

C.交易记录，自交易记账之日起至少5年

D.交易记录，自交易记账之日起至少10年

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第8题

证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，能够还原（）

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第9题

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（)年

A.3

B.10

C.5

D.1

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第10题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（)。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

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第11题

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存一年以上，其他资料在交易合约到期后保存5年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。()此题为判断题(对，错)。

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