证券公司申请保荐机构要求其注册资本不低于()。
A.5000万人民币
B.1亿元人民币
C.5000万美元
D.1亿美元
A.5000万人民币
B.1亿元人民币
C.5000万美元
D.1亿美元
第1题
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。
A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元
B.乙证券公司净资本为人民币6000万元
C.丙证券公司从业人员为26人
D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第2题
A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人
B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第4题
关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是()。
A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.最近半年流动资声余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.量近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券公司发债提供的反担保除外
D.最近半年净资本不低于净资产的80%
第5题
A.保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势,有利于确保发行人的质量,促使证券市场健康有序发展
B.保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作
C.保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容
D.保荐制度的核心,在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性,落实证券公司及其从业人员的责任
第6题
A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元。同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务.其净资本需求需相应增加2亿元
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资 本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)