营业机构在为客户提供交易服务时,发现有下列情形之一的,应当进一步识别客户,包括重新识别客户身份或持续性地对客户的真实身份、机构信用代码进行识别:()
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
ABCD
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
ABCD
第1题
A.是否受司法限制
B.是否查封
C.共有权人是否同意出售
D.是否抵押
第4题
A.中国证监会
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
第5题
A.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名、账号和汇款人住所及其相关替代信息的。
C.客户办理大额现金存取业务,只核对了身份证件,没有进行联网核查的。
D.采取必要措施后,怀疑先前客户提供的身份资料的真实性、有效性、完整性的。
第6题
第7题
B.不可在工作场合与人闲谈闲聊、或干与工作无关的事;不可未经允许擅自离岗、串岗。不得在为客户服务的过程中停止受理业务或进行交接班;未到营业结束时间,不得以“下班了”、“营业厅要关门”等为由拒绝为客户提供服务
C.严禁未经客户确认为客户开通或变更业务
D.不得使用任何带有歧视、侮辱、嘲笑客户的语言
E.不可顶撞或与客户争执,严禁与客户发生肢体冲突
F.服务忌语:如:“你有没有完?”、“到底办不办,想好没有?”、“你想怎么样?”“怎么这么一点话费?”、“这都不知道!”、“急什么,没看我在忙吗?”反问调侃客户的语句等
第9题
A.服务场所相对固定、安全可控,确实能为基层营业机构增效益的重点客户
B.外拓业务交易范围:借记卡开卡、签约、借记卡激活、信用卡激活、信用卡申请、风险测评
C.单次外拓业务量原则上不低于十笔
D.同一客户服务经理连续外拓时间原则上不超过一周
第10题
第11题
A.获取客户身份信息
B.与投资者深度合作,以书面形式约定收益分成
C.明确提示投资者注意投资基金的风险
D.为投资者提供售后服务