证券公司风险管理能力主要根据Ⅰ.资本充足Ⅱ.公司治理与合规管理Ⅲ.全面风险管理、信息系统安全Ⅳ.客户权益保护、信息披露（）

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

A．(1)(2)(3)(4)

B．(2)(3)(4)(5)

C．(1)(2)(5)

D．以上选项都正确

A.市场风险

B.信用风险

C.营运风险

D.结算风险

A．IOSCO提出证券公司所面临的风险：市场风险、信用风险、操作风险

B．证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C．资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D．资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成

B．《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求

C．《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系

D．《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门

A．证券公司应根据业务规模计算风险准备

B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

A.充分考虑银行目前的实际风险管理能力及风险暴露情况

B.与银行发展战略协调一致

C.体现银行各个相关利益方（股东、监管机构和债权人）的期望

D.风险偏好陈述书的生成应遵循由上至下的原则，并由董事会审议通过

E.保持风险偏好的相对稳定，定期对风险偏好陈述书的具体参数进行修订

A.拥有出色的资本市场投研能力

B.拥有全业务链优势

C.客户群体综合素质优质、抗风险程度较高

D.渠道优势明显，复合型专业人才充足

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ