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题目内容
（请给出正确答案）
A.是否在与合作中介渠道主体的委托合同中约定相关责任， 落实对中介渠道业务合规性的管控责任，要求中介渠道业务主体 对违法违规行为进行及时纠正
B.是否建立中介渠道业务主体管理档案 ，准确记载合作主体 的机构业务资质、 人员执业资质、股东风险测评、培训、业务情 况以及合规性评价等
C.是否具备功能完整的业务管理信息系统和财务系统 ，能够 真实 、准确、完整覆盖中介渠道业务全流程
D.是否制定并有效执行了确保中介渠道保单真实性的相关内 部管控措施，包括但不局限于对客户信息收集、记录、管理和使 用的内部管控措施
答案
ABD
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第1题
A.负责定期对本渠道业务数据真实性进行检查，禁止出现 虚挂中介业务情况
B.负责按月、按季对本渠道业务的合规性进行检查
C.负责定期对本渠道销售管理系统中介信息维护情况进 行检查，保证系统数据与档案资料的一致性
D.负责落实上级机构及监管部门相关中介管理工作
E.负责定期对本渠道消费者权益保护工作开展情况进行 检查
第3题
A.管理层诚信存在严重问题
B.管理层没有及时完善内部控制制度存在的缺陷
C.管理层凌驾于内控之上
D.被审计单位没有内部控制制度
第4题
第6题
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
第7题
A、业务部门
B、内控管理职能部门
C、内部审计部门
D、高级管理层
第9题
A.员工行为模型可以提供事前风险预测
B.运营操作风险矩阵包含运营业务处理流程和管理事项的风险点、控制措施和检查监督措施
C.过程监控可以在交易处理过程中进行人工干预
D.运营风险管控子项目的建设充分运用的大数据这一技术手段
第11题
A.员工行为模型可以提供事前风险预测
B.运营操作风险矩阵包含运营业务处理流程和管理事项的风险点、控制措施和检查监督措施
C.过程监控可以在交易处理过程中进行人工干预
D.运营风险管控子项目的建设充分应用的大树据这一技术手段
